Formålet var at undersøge:
- om værdipapirhandlerne opfylder reglerne om fyldestgørende dokumentation for udførte tjenesteydelser, aktiviteter og transaktioner, herunder optagelse af telefonsamtaler og elektroniske meddelelser
- hvilke foranstaltninger værdipapirhandlerne har truffet for at undgå, at medarbejdere gør brug af privatejet udstyr eller ikke-godkendte kommunikationsformer, som værdipapirhandlerne ikke er i stand til at optage eller kopiere.
Undersøgelsen blev gennemført på baggrund af materiale, som Finanstilsynet rekvirerede fra de udvalgte virksomheder. Formålet med dokumentationskravene er at sikre investorbeskyttelsen og øge retssikkerheden i både værdipapirhandlerens og deres kunders interesse. Dokumentation sikrer, at værdipapirhandleren har bevis for vilkårene for enhver ordre afgivet af en kunde, og for, at ordren svarer til den transaktion, som værdipapirhandleren har udført. Desuden er opbevaring af dokumentation en vigtig del af at kunne afsløre og bevise eventuelt markedsmisbrug.