Finanstilsynet giver påbud til NORD.investments A/S for manglende overholdelse af regler om egnethedstest
16-12-2020På baggrund af en undersøgelse af NORD.investments aktiviteter, giver Finanstilsynet virksomheden tre påbud.
- Finanstilsynet påbyder NORD.investments A/S at udføre egnethedstest på alle investorer i forbindelse med rebalancering af disses porteføljer i medfør af investorbeskyttelsesbekendtgørelsens § 10.
- Finanstilsynet påbyder NORD.investments A/S at sikre, at virksomheden har tilstrækkelige procedurer til opdatering af kundeoplysninger, jf. den delegerede forordning artikel 54(7).
- Finanstilsynet påbyder NORD.investments A/S at udarbejde en egnetheds-erklæring forud for transaktioner i forbindelse med investeringsrådgivning til detailkunder, jf. investorbeskyttelsesbekendtgørelsens § 11.
NORD.investments skal underrette Finanstilsynet om efterlevelse af påbuddet senest den 15. januar 2021.
Læs hele afgørelsen
Senest opdateret 16-12-2020