ESMA’s nye retningslinjer for visse aspekter af egnethedskravene i MiFID II er blandt andet blevet ændret som følge af de nye regler om integration af bæredygtighedspræferencer i egnethedsvurderingen af kunder. De nye regler blev indført med Kommissionens delegerede forordning (EU) 2021/1253, som har fundet anvendelse siden den 2. august 2022.
Retningslinjerne uddyber blandt andet:
- Indhentning af oplysninger om bæredygtighedspræferencer fra kunder
- Matching af produkternes bæredygtighedsfaktorer med kundernes bæredygtighedspræferencer
- Vurdering af bæredygtighedspræferencer i forhold til andre vurderingskriterier i egnethedsvurderingen
- Kundens mulighed for at justere bæredygtighedspræferencer
ESMA’s nye retningslinjer finder anvendelse fra den 3. oktober 2023, hvor de træder i stedet for de eksisterende retningslinjer fra 2018.
Læs retningslinjerne