Reglerne om kravene til de periodiske oversigter er pr. 3. januar 2018 ændret som følge af en ny EU-forordning. Den væsentligste forskel på de tidligere og de nye krav på området er, at fondsmæglerselskaber nu som udgangspunkt skal give deres porteføljeplejekunder periodiske oversigter hver tredje måned.
Sammenfatning
Finanstilsynet har konstateret, at selskabet ikke giver sine porteføljeplejekunder tilstrækkelige oplysninger i de periodiske oversigter om porteføljeplejen. Dette indebærer, at kunderne ikke er tilstrækkeligt oplyste om udviklingen i deres porteføljer.
Finanstilsynet gav derfor selskabet et påbud om at sikre, at dets porteføljeplejekunder minimum hver sjette måned modtager en samlet periodisk oversigt indeholdende alle de relevante oplysninger i henhold til investorbeskyttelsesreglerne.
Finanstilsynet har noteret, at selskabet efterfølgende har efterlevet påbuddet.