265 resultater

  • Redegørelse om inspektion i Spar Nord Bank A/S
    Emne:
    2024, Vurderinger, Hvidvaskområdet, Pengeinstitutter
    Finanstilsynet var i november 2023 på inspektion i Spar Nord Bank A/S (banken). Inspektionen havde til formål at undersøge, om banken overholder nærmere afgrænsede dele af hvidvaskloven og regler udstedt i medfør heraf i relation til bankens korrespondentforbindelser. Inspektionen omfattede bankens løbende kundekendskabsprocedurer (ODD), bankens undersøgelser i forbindelse med transaktionsovervågningen samt bankens interne kontroller.
  • Redegørelse om inspektion i Northstake A/S (hvidvaskområdet)
    Emne:
    2024, Vurderinger, Hvidvaskområdet, Investeringsområdet
    Finanstilsynet var i december 2023 på inspektion i Northstake A/S (virksomheden). Inspektionen var en undersøgelse af hvidvaskområdet. Inspektionen omfattede virksomhedens kundekendskab og -overvågning, herunder af højrisikokunder og transaktioner, samt virksomhedens undersøgelse af alarmer og underretninger til Hvidvasksekretariatet.
  • Redegørelse om inspektion i Tavex A/S (hvidvaskområdet)
    Emne:
    2024, Vurderinger, Hvidvaskområdet, Øvrige
    Finanstilsynet var i oktober 2023 på inspektion i Tavex A/S (virksomheden). Inspektionen var en undersøgelse af hvidvaskområdet. Inspektionen omfattede virksomhedens kundekendskab og overvågning af kunder samt virksomhedens undersøgelses-, noterings-, underretnings- og opbevaringspligt.
  • Redegørelse om inspektion i Saxo Bank A/S (hvidvaskområdet)
    Emne:
    2024, Vurderinger, Hvidvaskområdet, Pengeinstitutter
    Finanstilsynet var i maj 2023 på inspektion i Saxo Bank A/S. Inspektionen var en undersøgelse af hvidvaskområdet. Inspektionen angik virksomhe-dens håndtering af korrespondentforbindelser på hvidvaskområdet, særligt kundekendskabsprocedurer, transaktionsovervågning, sanktionsscreening og undersøgelses- og underretningspligten vedrørende korrespondent-forbindelser. Herudover vedrørte inspektionen interne kontroller og virk-somhedens compliancefunktion.
  • Redegørelse om inspektion i American Express Europe Denmark, filial af American Express Europe S.A., Spanien (hvidvaskområdet)
    Emne:
    2024, Vurderinger, Hvidvaskområdet, Betalingstjeneste- og e-pengeomraadet
    Finanstilsynet var i september 2023 på inspektion i American Express Europe Denmark, filial af American Express Europe S.A., Spanien (filialen). Inspektionen var en undersøgelse af hvidvaskområdet. Inspektionen omfattede filialens kundekendskab og -overvågning, herunder af højrisikokunder og transaktioner samt filialens undersøgelse af alarmer og underretning til Hvidvasksekretariatet.
  • Redegørelse om inspektion i Merkur Andelskasse (hvidvaskområdet)
    Emne:
    2024, Vurderinger, Pengeinstitutter, Hvidvaskområdet
    Finanstilsynet var i december 2023 på inspektion i Merkur Andelskasse (andelskassen). Inspektionen var en undersøgelse af hvidvaskområdet. Inspektionen omfattede virksomhedens kundekendskab og -overvågning, herunder af højrisikokunder og transaktioner til højrisikolande. Inspektionen omfattede desuden virksomhedens opfyldelse af undersøgelses-, noterings-, underretnings- og opbevaringspligterne.
  • Redegørelse om inspektion i Nordea Finans Danmark A/S (hvidvaskområdet)
    Emne:
    2024, Vurderinger, Hvidvaskområdet, Pengeinstitutter
    Finanstilsynet var i juli 2023 på inspektion i Nordea Finans Danmark A/S (virksomheden). Inspektionen var en undersøgelse af hvidvaskområdet. Inspektionen omfattede virksomhedens organisering og opgavefordeling på hvidvaskområdet og virksomhedens risikovurdering. Herudover omfattede inspektionen virksomhedens kundekendskab, herunder onboarding, ODD og risikoklassifikation og virksomhedens overvågning af kunder, herunder overholdelse af undersøgelses-, noterings-, opbevarings- og underretningspligten. Endelig omfattede inspektionen virksomhedens interne kontroller og sanktionsscreening.
  • Redegørelse om inspektion i Sydbank A/S (hvidvaskområdet)
    Emne:
    2024, Vurderinger, Pengeinstitutter, Hvidvaskområdet
    Finanstilsynet var i november 2023 på inspektion i Sydbank A/S (banken). Inspektionen var en undersøgelse af hvidvaskområdet. Inspektionen omfattede bankens risikovurdering, politikker, forretningsgange og interne kontroller vedrørende respondentbanker. Inspektionen omfattede også bankens kundekendskabsprocedurer og overvågning vedrørende bankens respondentbanker, herunder undersøgelser af alarmer og underretninger til Hvidvasksekretariatet. Inspektionen omfattede desuden bankens sanktionsovervågning af kunder.
  • Redegørelse om betalingstjeneste- og hvidvaskinspektion i Flex Funding A/S
    Emne:
    2024, Vurderinger, Betalingstjeneste- og e-pengeomraadet, Hvidvaskområdet
    Finanstilsynet var i maj 2023 på inspektion i Flex Funding A/S. Inspektionen var en undersøgelse af betalingstjeneste- og hvidvaskområdet. På betalingstjenesteområdet omfattede inspektionen virksomhedens overordnede forretningsmodel, forretningsplaner, kapitalforhold, organisatoriske struktur samt interne kontrol- og sikkerhedsforanstaltninger. På hvidvaskområdet omfattede inspektionen virksomhedens kundekendskab og -overvågning samt virksomhedens overholdelse af undersøgelses-, noterings-, underretnings- og opbevaringspligt.
  • Redegørelse om inspektion i Lake Exchange ApS (hvidvaskområdet)
    Emne:
    2024, Vurderinger, Hvidvaskområdet
    Finanstilsynet var den 14. september 2023 på inspektion i Lake Exchange ApS. Inspektionen var en undersøgelse af hvidvaskområdet. Inspektionen omfattede virksomhedens kundekendskab og -overvågning, herunder af højrisikokunder, og transaktioner samt virksomhedens overholdelse af undersøgelses-, noterings-, underretnings- og opbevaringspligterne.
  • Redegørelse om inspektion i Carta Flexleasing A/S (hvidvaskområdet)
    Emne:
    2023, Vurderinger, Hvidvaskområdet, Øvrige
    Finanstilsynet var i maj 2023 på inspektion i Carta Flexleasing A/S (virksomheden). Inspektionen var en undersøgelse af hvidvaskområdet. Inspektionen omfattede virksomhedens kundekendskab og overvågning af kunder samt undersøgelse af alarmer og underretning til Hvidvasksekretariatet.
  • Redegørelse om inspektion på hvidvaskområdet i kompasbank A/S
    Emne:
    2023, Vurderinger, Hvidvaskområdet, Pengeinstitutter
    Finanstilsynet var i september 2023 på inspektion i kompasbank A/S. Inspektionen var en undersøgelse af hvidvaskområdet. Inspektionen omfattede gennemgang af instituttets risikovurdering, interne kontroller, kundekendskab og alarmbehandling.
  • Redegørelse om hvidvaskinspektion i Spar Nord Bank A/S
    Emne:
    2023, Vurderinger, Hvidvaskområdet, Pengeinstitutter
    Finanstilsynet var den 21.- 23. juni 2023 på inspektion i Spar Nord Bank A/S (banken). Inspektionen omfattede bankens manglende efterlevelse af påbud vedrørende udførelse af skærpede kundekendskabsprocedurer og bankens backlog af alarmer samt i den forbindelse bankens organisering, politik, skriftlige forretningsgange, kundekendskab på bankens højrisikokunder, undersøgelse af alarmer og interne kontroller på hvidvaskområdet.
  • Redegørelse om inspektion i S.A.C A/S (hvidvaskområdet)
    Emne:
    2023, Vurderinger, Hvidvaskområdet
    Finanstilsynet var i oktober 2023 på inspektion i S.A.C A/S (virksomheden). Inspektionen var en undersøgelse af hvidvaskområdet. Inspektionen omfattede virksomhedens kundekendskab, herunder risikoklassificering af kunder og skærpede kundekendskabsprocedurer. Inspektionen omfattede desuden virksomhedens overvågning af kunder samt virksomhedens undersøgelse af alarmer og underretninger til Hvidvasksekretariatet. Inspektionen var en opfølgning på en inspektion af hvidvaskområdet den 4. og 5. april 2022.
  • Redegørelse om inspektion i Jyske Realkredit A/S (hvidvaskområdet)
    Emne:
    2023, Hvidvaskområdet, Realkreditinstitutter, Vurderinger
    Finanstilsynet var i april 2023 på inspektion i Jyske Realkredit A/S. Inspektionen var en undersøgelse af hvidvaskområdet.
  • Redegørelse om inspektion i Lollands Bank A/S (hvidvaskområdet)
    Emne:
    2023, Vurderinger, Hvidvaskområdet, Pengeinstitutter
    Finanstilsynet var i maj 2023 på inspektion i Lollands Bank A/S. Inspektionen var en undersøgelse af hvidvaskområdet.
  • Redegørelse om hvidvaskinspektion i Selected Car Leasing A/S
    Emne:
    2023, Hvidvaskområdet, Øvrige, Vurderinger
    Finanstilsynet var i juni på inspektion i Selected Car Leasing A/S (virksomheden). Inspektionen var en undersøgelse af hvidvaskområdet. Inspektionen blev gennemført i henhold til § 47, stk. 1, i bekendtgørelse af lov om forebyggende foranstaltninger mod hvidvask og finansiering af terrorisme, jf. lovbekendtgørelse nr. 316 af 11. marts 2022 med senere ændringer.
  • Redegørelse om inspektion i De Lage Landen Finans Danmark filial af De Lage Landen Finans AB (hvidvaskområdet)
    Emne:
    2023, Hvidvaskområdet, Pengeinstitutter, Vurderinger
    Finanstilsynet var i juni på inspektion i De Lage Landen Finans Danmark, filial af De Lage Landen Finans AB, Sverige. Inspektionen var en undersøgelse af hvidvaskområdet. Inspektionen omfattede gennemgang af filialens kundekendskab og alarmbehandling.
  • Redegørelse om inspektion i Sydbank A/S (hvidvaskområdet)
    Emne:
    2023, Vurderinger, Pengeinstitutter, Hvidvaskområdet
    Finanstilsynet var i juni 2023 på inspektion i Sydbank A/S (banken). Inspektionen var en undersøgelse af hvidvaskområdet. Inspektionen omfattede bankens organisation og risikostyring, den hvidvaskansvarliges opgavevaretagelse og processerne omkring risikovurdering og politikker. Inspektionen omfattede desuden bankens interne kontroller, herunder første, anden og tredje forsvarslinjes kontroller.
  • Redegørelse om inspektion i Inpay A/S (hvidvaskområdet)
    Emne:
    2023, Vurderinger, Hvidvaskområdet
    Finanstilsynet var i marts 2023 på inspektion i Inpay A/S (virksomheden). Inspektionen var en undersøgelse af hvidvaskområdet. Inspektionen omfattede virksomhedens kundekendskab og overvågning af kunder samt undersøgelse af alarmer og underretning til Hvidvasksekretariatet.