Domme og bøder

Udfaldet af Finanstilsynets politianmeldelser af virksomheder i form af helt eller delvist fældende domme eller bøder offentliggøres her på Finanstilsynets hjemmeside. Virksomhederne er endvidere forpligtet til selv at offentliggøre udfaldet.

112 resultater

  • Dom i sag om markedsmanipulation
    Emne:
    2024, Domme eller bøder efter politianmeldelse
    Finanstilsynet anmeldte i januar 2020 en person for markedsmanipulation. Den 8. april 2024 blev den pågældende dømt for overtrædelse af artikel 15 i markedsmisbrugsforordningen.
  • Dom for markedsmanipulation
    Emne:
    2024, Domme eller bøder efter politianmeldelse, Kurs og markedsmanipulation
    Finanstilsynet politianmeldte i november 2021 en person for markedsmanipulation. Den pågældende blev i februar 2024 dømt for overtrædelse af artikel 15 i markedsmisbrugsforordningen.
  • Ekspres Bank A/S har accepteret bødeforelæg fra National enhed for Særlig Kriminalitet (NSK)
    Emne:
    2024, Domme eller bøder efter politianmeldelse, Administrativt bodeforelaeg
    Finanstilsynet politianmeldte den 18. december 2020 Ekspres Bank A/S for ikke at have efterkommet Finanstilsynets påbud af 20. juni 2019 om at efterleve kreditaftaleloven § 7 c, stk. 1, jf. § 43, stk. 1, i lov om finansiel virksomhed, jf. § 348, stk. 2, i lov om finansiel virksomhed.
  • Administrativt bødeforelæg til Nilfisk Holding A/S for ikke rettidigt at have underrettet markedet om ændringer i en storaktionærs besiddelse af aktier og stemmerettigheder
    Emne:
    2023, Domme eller bøder efter politianmeldelse, Administrativt bodeforelaeg
    Finanstilsynets afgørelse af 20. december 2023 er truffet i henhold til §§ 30 og 25 i lov om kapitalmarkeder.
  • Administrativt bødeforelæg til S.A.C A/S for overtrædelse af hvidvaskloven
    Emne:
    2023, Administrativt bodeforelaeg, Domme eller bøder efter politianmeldelse
    S.A.C A/S har den 19. december 2023 vedtaget et administrativt bødeforelæg på 6.000.000 kr. udstedt af Finanstilsynet for overtrædelse af hvidvasklovens § 48 om registrering hos Finanstilsynet og § 11 om kundekendskabsprocedure.
  • Administrativt bødeforelæg til Volvo Financial Services Denmark A/S for overtrædelse af hvidvaskloven
    Emne:
    2023, Domme eller bøder efter politianmeldelse, Hvidvaskafgørelser
    Volvo Financial Services Denmark A/S har den 23. oktober 2023 vedtaget et administrativt bødeforelæg på 50.000 kr. udstedt af Finanstilsynet. Bøden omfatter overtrædelse af hvidvasklovens § 7 om risikovurdering og § 8 om tilstrækkelige skriftlige politikker, forretningsgange og kontroller.
  • Dom for insiderhandel
    Emne:
    2023, Domme eller bøder efter politianmeldelse
    Finanstilsynet politianmeldte i september 2022 en person for insiderhandel. Personen er i september 2023 blevet dømt for overtrædelse af artikel 14 i markedsmisbrugsforordningen.
  • Dom for markedsmanipulation
    Emne:
    2023, Domme eller bøder efter politianmeldelse, Kurs og markedsmanipulation
    Finanstilsynet politianmeldte i november 2021 en person for markedsmanipulation. Personen er i august 2023 dømt for overtrædelse af artikel 15 i markedsmisbrugsforordningen.
  • Dom for markedsmanipulation
    Emne:
    2023, Domme eller bøder efter politianmeldelse, Kurs og markedsmanipulation
    Finanstilsynet politianmeldte i november 2021 en person for markedsmanipulation. Personen er i september 2023 dømt for overtrædelse af artikel 15 i markedsmisbrugsforordningen.
  • Dom for markedsmanipulation
    Emne:
    2023, Domme eller bøder efter politianmeldelse, Kurs og markedsmanipulation
    Finanstilsynet politianmeldte i juni 2022 en person for markedsmanipulation. Vedkommende er i marts 2023 blevet dømt for overtrædelse af artikel 15 i markedsmisbrugsforordningen.
  • Dom for uretmæssig videregivelse af intern viden
    Emne:
    2023, Domme eller bøder efter politianmeldelse
    Finanstilsynet politianmeldte i december 2021 en person for uretmæssig videregivelse af intern viden. Vedkommende er i maj 2023 blevet dømt for overtrædelse af artikel 14, litra c, i markedsmisbrugsfor-ordningen.
  • Administrativt bødeforelæg til + Leasing A/S for overtrædelse af hvidvaskloven
    Emne:
    2023, Domme eller bøder efter politianmeldelse, Hvidvaskområdet, Hvidvaskafgørelser
    + Leasing A/S har den 23. maj 2023 vedtaget et administrativt bødeforelæg på 360.000 kr. udstedt af Finanstilsynet. Bøden omfatter overtrædelser af hvidvasklovens §§ 8 og 18 om tilstrækkelige, skriftlige politikker, forretningsgange og kontroller, samt hvidvasklovens § 11 om kundekendskab.
  • Administrativt bødeforelæg til Forza Leasing A/S for overtrædelse af hvidvaskloven
    Emne:
    2023, Administrativt bodeforelaeg, Hvidvaskområdet, Hvidvaskafgørelser, Domme eller bøder efter politianmeldelse
  • Dom for markedsmanipulation
    Emne:
    2020, Domme eller bøder efter politianmeldelse, Kurs og markedsmanipulation, Reaktionstyper
    Finanstilsynet politianmeldte i 2016 en fysisk person for markedsmanipulation. Personen er i november 2020 dømt for overtrædelse af artikel 15 i markedsmisbrugsforordningen.
  • Dom for markedsmanipulation
    Emne:
    2023, Domme eller bøder efter politianmeldelse, Insiderhandel og intern viden, Kurs og markedsmanipulation
    Finanstilsynet politianmeldte tilbage i tid en person og tre selskaber for markedsmanipulation. Personen og selskaberne blev i 2021 dømt for overtrædelse af artikel 15 i markedsmisbrugsforordningen.
  • Dom for forsøg på insiderhandel
    Emne:
    2023, Insiderhandel og intern viden, Domme eller bøder efter politianmeldelse
    Finanstilsynet anmeldte i november 2021 en person for insiderhandel. Personen blev i februar 2023 dømt for overtrædelse af artikel 14 i markedsmisbrugsforordningen.
  • Dom for insiderhandel
    Emne:
    2022, Domme eller bøder efter politianmeldelse, Insiderhandel og intern viden
    Finanstilsynet politianmeldte tilbage i 2020 en person for insiderhandel. Vedkommende er i september blevet dømt for overtrædelse af artikel 14 i markedsmisbrugsforordningen.
  • §§ 25 og 30 i lov om kapitalmarkeder - administrativt bødeforelæg – Zealand Pharma A/S
    Emne:
    2022, Domme eller bøder efter politianmeldelse
    Finanstilsynets afgørelse af 8. juli 2022
  • Administrativt bødeforelæg til Brd. Klee A/S for overtrædelse af § 25, 1. pkt., i lov om kapitalmarkeder
    Emne:
    2022, Domme eller bøder efter politianmeldelse, Indberetning
    Finanstilsynets afgørelse af 1. august 2022
  • Velliv, Pension og Livsforsikring A/S (Velliv) har accepteret bødeforelægget fra National enhed for Særlig Kriminalitet (NSK) for overtrædelse af forsikringsligebehandlingsreglerne
    Emne:
    2022, Domme eller bøder efter politianmeldelse, Compliance
    Finanstilsynet politianmeldte den 6. juli 2021 Velliv for at have haft forsikringsvilkår, der er udtryk for forskelsbehandling af gravide. Velliv er politianmeldt for at overtræde § 8 i lov om ligebehandling af mænd og kvinder i forbindelse med forsikring, pension og lignende finansielle ydelser.
20 resultater vises ud af 112
Vis flere