Investorbeskyttelsesreglerne fastsætter en række specifikke krav til pengeinstitutters og fondsmæglerselskabers (værdipapirhandlere) markedsføring. Reglerne er fastsat i investorbeskyttelsesbekendtgørelsen, MiFID II delegerede forordning og PRIIP-forordningen.
Cross-borderforordningen5 fastsætter krav til markedsføringsmateriale for bl.a. forvaltere af alternative investeringsfonde (FAIF’er) og investeringsforvaltningsselskaber, som også skal overholde PRIIP-forordningen. Anden lovgivning er også relevant for de fire typer kapitalforvaltere.
Finanstilsynet gennemførte fra maj 2023 til januar 2024 en temainspektion i fire pengeinstitutter og et fondsmæglerselskab. Inspektionen omfattede selskabernes procedurer for udarbejdelse og kontrol af markedsføring af investeringsprodukter og -servicer samt en gennemgang af konkrete eksempler på markedsføringsmeddelelser (se definition af begrebet i afsnit 2).