Påtale om for sen indberetning af en nærtstående til en ledende medarbejders transaktion

Finanstilsynets afgørelse af 19. september 2017 er truffet i henhold til artikel 19, stk. 1, i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 596/2014 af 16. april 2014 om markedsmisbrug (markedsmisbrugsforordningen).

Finanstilsynet har den 19. september 2017 påtalt, at en nærtstående til en ledende medarbejder ikke har overholdt pligten til at give rettidig meddelelse til Finanstilsynet om en transaktion i første halvår af 2017. Den nærtstående havde den opfattelse, at vedkommendes bank ville indberette transaktionen. Pligten til at underrette Finanstilsynet påhviler den ledende medarbejder. Denne pligt kan ikke uddelegeres. Finanstilsynet vurderer, at en for sen meddelelse pga. denne misforståelse ikke er en undskyldelig omstændighed.

 

Ledende medarbejderes og dennes nærtståendes pligt til at indberette transaktioner var tidligere reguleret i § 28 a, stk. 1, i lov om værdipapirhandel m.v., men er i dag omfattet af markedsmisbrugsforordningen.