Kontoret giver tilladelser til og fører det fulde tilsyn med
- Fondsmæglerselskaber
- Investeringsforeninger (UCITS)
- Investeringsforvaltningsselskaber
- Forvaltere af alternative investeringsfonde (FAIF) med tilladelse efter § 11 i lov om forvaltere af alternative investeringsfonde m.v.
- Forvaltere af EuVECA-fonde, EuSEF-fonde
Kontorets tilsynsopgaver indebærer bl.a. løbende overvågning indberetninger, behandling af ansøgninger, forespørgsler m.v., ligesom at opgaverne omfatter undersøgelser og inspektioner hos virksomhederne.
Kontoret har ansvaret for love og bekendtgørelser om ovenstående virksomheder, herunder lovansvaret for lov om investeringsforeninger, lov om forvaltere af alternative investeringsfonde og dele af lov om finansiel virksomhed.
Ekspertisecenter for investorbeskyttelse
Kontoret er endvidere ekspertisecenter for tilsynet med efterlevelse af en række af investorbeskyttende regler, som følger af MIFID-II (Markets in Financial Instruments Directive). Kontoret har ansvaret for en række bekendtgørelser på det investorbeskyttende område.
Kontoret er endvidere ekspertisecenter for reguleringen om ”Central Investorinformation” og reguleringen i PRIPP-forordningen (Forordningen om dokumenter med central information om sammensatte og forsikringsbaserede investeringsprodukter til detailinvestorer (PRIIP’er)).
Internationalt
På det internationale område deltager kontoret i arbejdsgruppemøder i under de europæiske tilsynsmyndigheder og EU-Kommissionen indenfor kontorets fagområder.