Finanstilsynets vurderinger af finansielle virksomheder

Finanstilsynet udarbejder en kort redegørelse efter hver inspektion i en finansiel virksomhed. Redegørelsen skal offentliggøres på virksomhedens hjemmeside, og alle redegørelser kan også ses her på hjemmesiden.

Redegørelserne beskriver Finanstilsynets vurdering af virksomhederne, herunder de centrale påbud, påtaler og risikooplysninger, som Finanstilsynet giver på baggrund af inspektionerne. De finansielle virksomheder skal offentliggøre redegørelserne senest 3 dage efter, de modtager dem. Kort efter virksomhedernes egen offentliggørelse kan redegørelserne også findes her på siden.

Finanstilsynet kan også mellem inspektioner udarbejde en offentlig redegørelse om risikooplysninger, påbud eller påtaler, som vurderes at have betydning for virksomhedens kunder, aktionærer eller andre.

Redegørelserne kan sorteres alfabetisk, efter dato eller indenfor virksomhedsområde. Nedenfor ser du de seneste 20 redegørelser.

1176 resultater

Alfabetisk

Nyeste først

Redegørelse om inspektion i Sparekassen Sjælland-Fyn A/S

Emne:

2020, Vurderinger

Finanstilsynet var i april-maj 2020 på inspektion i Sparekassen Sjælland-Fyn A/S. Inspektionen var en ordinær inspektion og blev gennemført som led i det løbende tilsyn med sparekassen.

23-10-2020
Redegørelse om inspektion i Interdan Leasing A/S (hvidvaskområdet)

Emne:

2020, Hvidvaskområdet, Øvrige, Vurderinger

Finanstilsynet var i februar 2020 på inspektion i Interdan Leasing A/S.

21-10-2020
Redegørelse om inspektion i Capital Four Management Fondsmæglerselskab A/S (hvidvaskområdet)

Emne:

2020, Hvidvaskområdet, Vurderinger

Finanstilsynet var i september 2020 på inspektion i Capital Four Management Fondsmæglerselskab A/S. Inspektionen var en undersøgelse af hvidvaskområdet. Inspektionen omfattede virksomhedens kundekendskabsprocedurer samt overvågning af kunder.

14-10-2020
Redegørelse om inspektion i Kreditbanken (hvidvaskområdet)

Emne:

2020, Vurderinger, Hvidvask

Finanstilsynet var i januar 2020 på inspektion i Kreditbanken A/S. Inspektionen var en undersøgelse af hvidvaskområdet som led i det løbende tilsyn med banken. Inspektionen omfattede bankens politikker, procedurer og interne kontroller. Herudover omfattede inspektionen kundekendskabsprocedurer, overvågning af privatkunder og virksomhedskunder samt bankens noterings-, undersøgelses- og underretningspligt.

13-10-2020
Redegørelse om inspektion i Coinify ApS (hvidvaskområdet)

Emne:

2020, Vurderinger, Hvidvaskområdet

Finanstilsynet var i maj 2020 på inspektion i Coinify ApS. Inspektionen var en undersøgelse af hvidvaskområdet. Inspektionen omfattede virksomhedens politikker, procedurer og interne kontroller samt kundekendskabsprocedurer herunder overvågning af kunder.

13-10-2020
Redegørelse om inspektion i Digital Easy ApS (hvidvaskområdet)

Emne:

2020, Vurderinger, Hvidvaskområdet, Øvrige

Finanstilsynet var i april 2020 på inspektion i Digital Easy ApS. Inspektionen var en undersøgelse af hvidvaskområdet. Inspektionen omfattede virksomhedens politikker, procedurer og interne kontroller samt kundekendskabsprocedurer herunder overvågning af kunder.

06-10-2020
Redegørelse om inspektion i Codicu ApS (hvidvaskområdet)

Emne:

2020, Hvidvaskområdet, Øvrige, Vurderinger

Finanstilsynet var i marts 2020 på inspektion i Codicu ApS. Inspektionen var en undersøgelse af hvidvaskområdet. Inspektionen omfattede virksomhedens risikovurdering, politikker, forretningsgange, kundekendskabsprocedurer, overvågning af privatkunder og erhvervskunder samt underretninger til Hvidvasksekretariatet.

01-10-2020
Redegørelse om inspektion i PenSam Bank A/S (hvidvaskområdet)

Emne:

2020, Vurderinger, Hvidvaskområdet, Forsikring og pension

Finanstilsynet var i december 2019 på inspektion i PenSam Bank A/S.

30-09-2020
Redegørelse om inspektion i Nord Leasing ApS (hvidvaskområdet)

Emne:

2020, Vurderinger, Hvidvaskområdet

Finanstilsynet var i juni 2020 på inspektion i Nord Leasing ApS. Inspektionen var en undersøgelse af hvidvaskområdet. Inspektionen omfattede virksomhedens politikker, procedurer og interne kontroller samt kundekendskabsprocedurer herunder overvågning af privatkunder og erhvervskunder.

29-09-2020
Redegørelse om inspektion i Leasing Fyn Bank A/S (hvidvaskområdet)

Emne:

2020, Vurderinger, Hvidvaskområdet

Finanstilsynet var i april 2020 på inspektion i Leasing Fyn Bank. Inspektionen var en undersøgelse af hvidvaskområdet som led i det løbende tilsyn med virksomheden. Inspektionen omfattede virksomhedens risikovurdering, politikker, procedurer og interne kontroller samt kundekendskabs-procedurer, herunder overvågning af privatkunder og virksomhedskunder.

28-09-2020
Redegørelse om inspektion i Secure Fondsmæglerselskab A/S (hvidvaskområdet)

Emne:

2020, Vurderinger, Hvidvaskområdet, Kreditinstitut- og fondsmæglerområdet

Finanstilsynet var i februar 2020 på inspektion i Secure Fondsmæglerselskab A/S.

25-09-2020
Redegørelse om inspektion i Kruså Servicecenter ApS (hvidvaskområdet)

Emne:

2020, Hvidvaskområdet, Øvrige, Vurderinger

Finanstilsynet var i maj 2019 på inspektion i Kruså Servicecenter ApS.

25-09-2020
Redegørelse om inspektion i Ringkjøbing Landbobank A/S (hvidvaskområdet)

Emne:

2020, Vurderinger, Hvidvask, Hvidvaskområdet

Finanstilsynet var i december 2019 på inspektion i Ringkjøbing Landbo-bank A/S. Der var tale om en funktionsundersøgelse af hvidvaskområdet som et led i det løbende tilsyn med banken. Inspektionen var fokuseret på bankens risikovurdering, politikker, procedurer, kundekendskab vedrørende såvel privat- som virksomhedskunder, den løbende overvågning af kunderne samt bankens interne kontroller og rapportering.

23-09-2020
Redegørelse om hvidvaskinspektion (transaktionsovervågning) i Jyske Bank A/S

Emne:

2020, Vurderinger, Hvidvaskområdet, Pengeinstitutter

Finanstilsynet gennemførte i perioden fra oktober til december 2019 en inspektion vedrørende transaktionsovervågning på hvidvaskområdet i Jyske Bank A/S.

22-09-2020
Redegørelse om hvidvaskinspektion (transaktionsovervågning) i Sydbank A/S

Emne:

2020, Vurderinger, Hvidvaskområdet, Pengeinstitutter

Finanstilsynet gennemførte i perioden fra oktober til december 2019 en inspektion vedrørende transaktionsovervågning på hvidvaskområdet i Sydbank A/S.

22-09-2020
Redegørelse om to hvidvaskinspektioner i Spar Nord Bank A/S

Emne:

2020, Vurderinger, Hvidvaskområdet, Pengeinstitutter

Finanstilsynet var i december 2019 på inspektion i Spar Nord Bank A/S vedrørende bankens kundekendskab på hvidvaskområdet.

22-09-2020
Redegørelse om to hvidvaskinspektioner i Nykredit Bank A/S

Emne:

2020, Vurderinger, Hvidvaskområdet, Pengeinstitutter, Realkreditinstitutter

Finanstilsynet var i december 2019 på inspektion i Nykredit Bank A/S vedrørende bankens kundekendskab på hvidvaskområdet.

22-09-2020
Redegørelse om inspektion i Landinspektørernes gensidige Erhvervsansvarsforsikring

Emne:

2020, Vurderinger, Redegørelser, Forsikring og pension

Finanstilsynet var i maj 2019 på ordinær inspektion i Landinspektørernes gensidige Erhvervsansvarsforsikring (LgE).

22-09-2020
Redegørelse om hvidvaskinspektion (transaktionsovervågning) i Handelsbanken, filial af Svenska Handelsbanken AB (publ), Sverige

Emne:

2020, Vurderinger, Hvidvaskområdet, Pengeinstitutter

Finanstilsynet gennemførte i perioden fra oktober til december 2019 en inspektion vedrørende transaktionsovervågning på hvidvaskområdet i Handelsbankens filial i Danmark.

22-09-2020
Redegørelse om inspektion i AIP Management P/S vedr. risikostyring og værdiansættelse

Emne:

2020, Vurderinger, Investeringsområdet, Kapitalmarkedsområdet

Finanstilsynet var i april 2020 på inspektion i AIP Management P/S, der har en tilladelse som forvalter af alternative investeringsfonde (”FAIF”).

14-09-2020
Redegørelse om IT-inspektion i P+ Pensionskassen for akademikere

Emne:

2020, Vurderinger, IT-inspektion

Finanstilsynet har gennemført en IT-inspektion i P+ Pensionskassen for akademikere (herefter P+) i perioden oktober 2018 til januar 2019 og januar 2020.

14-09-2020
Redegørelse om inspektion i Møns Bank A/S (hvidvaskområdet)

Emne:

Redegørelser, 2020, Vurderinger, Hvidvaskområdet

Finanstilsynet var i februar 2020 på inspektion i Møns Bank A/S. Inspektionen var en undersøgelse af hvidvaskområdet som led i det løbende tilsyn med banken. Inspektionen omfattede bankens organisation på hvidvask-området, bankens politikker, procedurer og interne kontroller samt kunde-kendskabsprocedurer herunder overvågning af privatkunder og erhvervskunder.

09-09-2020
Redegørelse om inspektion i 2020 Finance ApS (tidl. Smartkredit) (hvidvaskområdet)

Emne:

2020, Vurderinger, Hvidvaskområdet

Finanstilsynet var i november 2019 på inspektion i Smartkredit ApS (nu 2020 Finance ApS). Inspektionen var en undersøgelse af hvidvaskområdet som led i det løbende tilsyn med virksomheden. Inspektionen omfattede bl.a. virksom-hedens risikovurdering, politikker, procedurer og interne kontroller samt kundekendskabsprocedurer, herunder overvågning af kunder.

03-09-2020
Redegørelse om IT-inspektion i SDC A/S

Emne:

2020, IT-inspektion, Vurderinger

Finanstilsynet har gennemført en IT-inspektion i SDC A/S i perioden maj til september 2019.

31-08-2020
Redegørelse om inspektion i Nykredit Bank A/S (udlån til udlejningsejendomme og ejendomsprojekter)

Emne:

2020, Vurderinger, Pengeinstitutter, Realkreditinstitutter

Finanstilsynet var i februar 2020 på inspektion i Nykredit Bank. Formålet var primært at vurdere bankens risikovillighed og praksis ved bevilling af udlån til kunder med udlejningsejendomme og ejendomsprojekter.

28-08-2020

Finanstilsynets vurderinger af finansielle virksomheder

1176 resultater

Nyhedsbrev