Finanstilsynets vurderinger af finansielle virksomheder

Finanstilsynet udarbejder en kort redegørelse efter hver inspektion i en finansiel virksomhed. Redegørelsen skal offentliggøres på virksomhedens hjemmeside, og alle redegørelser kan også ses her på hjemmesiden.

Redegørelserne beskriver Finanstilsynets vurdering af virksomhederne, herunder de centrale påbud, påtaler og risikooplysninger, som Finanstilsynet giver på baggrund af inspektionerne. De finansielle virksomheder skal offentliggøre redegørelserne senest 3 dage efter, de modtager dem. Kort efter virksomhedernes egen offentliggørelse kan redegørelserne også findes her på siden.

Finanstilsynet kan også mellem inspektioner udarbejde en offentlig redegørelse om risikooplysninger, påbud eller påtaler, som vurderes at have betydning for virksomhedens kunder, aktionærer eller andre.

Redegørelserne kan sorteres alfabetisk, efter dato eller indenfor virksomhedsområde. Nedenfor ser du de seneste 20 redegørelser.

1001 resultater

  • Redegørelse om inspektion i DLR Kredit A/S
    Emne:
    2019, Realkreditinstitutter, Vurderinger
    Finanstilsynet var i december 2018 på inspektion i DLR Kredit A/S (DLR). Inspektionen omfattede store lån.
  • Redegørelse om inspektion i DFDS A/S (hvidvaskområdet)
    Emne:
    2019, Vurderinger, Hvidvaskområdet, Hvidvaskafgørelser
    Finanstilsynet var i marts 2019 på inspektion i DFDS A/S. Inspektionen var en undersøgelse af hvidvaskområdet som led i det løbende tilsyn med virksomheden. Inspektionen omfattede bl.a. virksomhedens overholdelse af reglerne om kundekendskab, overvågning, undersøgelse, underretning og notering.
  • Redegørelse om inspektion i Sparekassen Kronjylland (hvidvaskområdet)
    Emne:
    2019, Vurderinger, Hvidvaskafgørelser, Hvidvaskområdet
    Finanstilsynet var i juni 2018 på inspektion i Sparekassen Kronjylland. Inspektionen var en undersøgelse af hvidvaskområdet som led i det løbende tilsyn med sparekassen. Inspektionen omfattede bl.a. sparekassens risikovurdering, risikostyring, sparekassens politikker og procedurer på hvidvaskområdet, sparekassens kundekendskab, sparekassens håndtering af korrespondentbanker og sparekassens interne kontroller.
  • Redegørelse om inspektion i Nellemann Leasing A/S (hvidvaskområdet)
    Emne:
    2019, Vurderinger, Hvidvaskafgørelser, Hvidvaskområdet
    Finanstilsynet var i april 2019 på inspektion i Nellemann Leasing A/S. Inspektionen var en undersøgelse af hvidvaskområdet som led i det løbende tilsyn med virksomheden. Inspektionen omfattede bl.a. virksomhedens risikovurdering, politikker, procedurer og interne kontroller samt kundekendskabsprocedurer, herunder overvågning af kunder.
  • Redegørelse om inspektion i Unitravel/Hasle Exchange v/ Muna Al-Mansouri (hvidvaskområdet)
    Emne:
    2019, Vurderinger, Hvidvaskafgørelser, Hvidvaskområdet
    Finanstilsynet var i marts 2019 på inspektion i Unitravel/Hasle Exchange v/ Muna Al-Mansouri. Inspektionen var en undersøgelse af hvidvaskområdet som led i det løbende tilsyn med virksomheden. Inspektionen omfattede bl.a. virksomhedens overholdelse af reglerne om kundekendskab, overvågning, undersøgelse, underretning og notering.
  • Redegørelse om inspektion i Formula Leasing A/S (hvidvaskområdet)
    Emne:
    2019, Vurderinger, Hvidvaskområdet
    Finanstilsynet var i april 2019 på inspektion i Formula Leasing A/S. Inspektionen var en undersøgelse af hvidvaskområdet som led i det løbende tilsyn med virksomheden. Inspektionen omfattede bl.a. virksomhedens risikovurdering, politikker, procedurer og interne kontroller samt kundekendskabsprocedurer, herunder overvågning af kunder.
  • Redegørelse om inspektion i Sparekassen Bredebro
    Emne:
    2019, Vurderinger, Pengeinstitutter
    Finanstilsynet var i marts og april 2019 på inspektion i Sparekassen Bredebro, hvor de væsentligste risikoområder blev gennemgået ud fra en risikobaseret vurdering, hvor der blev lagt størst vægt på de områder, der havde den største risiko.
  • Redegørelse om inspektion i Coop Bank A/S (hvidvaskområdet)
    Emne:
    2019, Hvidvaskområdet, Vurderinger
    Finanstilsynet var i december 2018 på inspektion i Coop Bank A/S. Inspektionen var en undersøgelse af hvidvaskområdet som led i det løbende tilsyn med banken. Inspektionen omfattede bl.a. bankens risikovurdering, politikker, procedurer og interne kontroller samt kundekendskabsprocedurer, herunder overvågning af kunder.
  • Redegørelse om inspektion af J. P. Morgan Bank, Copenhagen Branch som depotselskab
    Emne:
    2019, Vurderinger
    Finanstilsynet gennemførte den 6. februar 2019 en inspektion af depotselskabsfunktionen i J. P. Morgan Bank, Copenhagen Branch, filial af J. P. Morgan Luxembourg S.A. (”J.P. Morgan, København”).
  • Redegørelse om inspektion i Sparekassen Vendsyssel
    Emne:
    2019, Pengeinstitutter, Vurderinger
    Finanstilsynet var i februar – april 2019 på inspektion i Sparekassen Vendsyssel. Inspektionen var en ordinær inspektion, hvor de væsentligste risikoområder blev gennemgået ud fra en risikobaseret vurdering, og hvor der blev lagt størst vægt på de områder, der havde den største risiko.
  • Emne:
    2019, Realkreditinstitutter, Vurderinger
  • Redegørelse om inspektion i Investeringsforeningen Sparinvest
    Emne:
    2019, Investeringsområdet, Kapitalmarkedsområdet, Vurderinger
    Finanstilsynet var i april 2019 på inspektion hos Investeringsforeningen Sparinvest.
  • Redegørelse om inspektion i Gefion Insurance A/S
    Emne:
    2019, Forsikring og pension, Vurderinger
    Finanstilsynet var i februar 2019 på inspektion i Gefion Insurance A/S.
  • Redegørelse om inspektion i Merex International A/S (hvidvaskområdet)
    Emne:
    2019, Hvidvaskområdet, Vurderinger
    Finanstilsynet var i november 2018 på inspektion i Merex International A/S. Inspektionen var en undersøgelse af hvidvaskområdet som led i det løbende tilsyn med virksomheden. Inspektionen omfattede virksomhedens overholdelse af hvidvasklovens regler om kundekendskabsprocedurer samt undersøgelses-, noterings- og underretningspligt.
  • Redegørelse om inspektion i ETU Forsikring A/S
    Emne:
    2019, Vurderinger
    Finanstilsynet var i december 2018 på ordinær inspektion i ETU Forsikring A/S. På inspektionen blev de væsentlige områder gennemgået ud fra en risikobaseret vurdering.
  • Redegørelse om inspektion i Realkredit Danmark A/S
    Emne:
    2019, Vurderinger
    Finanstilsynet var i uge 47 2018 og uge 4 2019 på inspektion hos Realkredit Danmark A/S. Undersøgelsen omfattede gennemgang af politiker mv. og udlån til landbrugskunder samt instituttets ejendomsværdimodel til brug for låneudmåling til privatkunder.
  • Redegørelse om inspektion i Nykredit Bank A/S (nedskrivninger på svage erhvervskunder)
    Emne:
    2019, Pengeinstitutter, Realkreditinstitutter, Vurderinger
    Finanstilsynet gennemførte i februar 2019 en inspektion af Nykredit Banks håndtering af nedskrivningsreglerne.
  • Redegørelse om inspektion i Sparekassen Kronjylland
    Emne:
    2019, Vurderinger
    Finanstilsynet var i februar-marts 2019 på inspektion i Sparekassen Kronjylland. Inspektionen var en ordinær undersøgelse, hvor de væsentligste risikoområder blev gennemgået ud fra en risikobaseret tilgang, og hvor der blev lagt størst vægt på de områder, der havde den største risiko.
  • Redegørelse om inspektion i Saxo Bank A/S
    Emne:
    2019, Vurderinger
    Finanstilsynet var i marts 2019 på inspektion i Saxo Bank A/S. Inspektionen var en ordinær inspektion, hvor de væsentligste risikoområder blev gennem-gået ud fra en risikobaseret tilgang.
  • Redegørelse om inspektion i Aalborg Money Exchange ApS (hvidvaskområdet)
    Emne:
    2019, Vurderinger
    Finanstilsynet var i februar 2019 på inspektion i Aalborg Money Exchange ApS. Inspektionen var en undersøgelse af hvidvaskområdet som led i det løbende tilsyn med virksomheden. Inspektionen omfattede bl.a. virksomhedens overholdelse af reglerne om kundekendskab, overvågning, undersøgelse, underretning og notering.