En virksomhed, hvorfra der ydes investeringsrådgivning eller formidles information om visse investeringsprodukter skal sikre, at virksomhedens ansatte, der yder investeringsrådgivning om investeringsprodukter omfattet af § 4, stk. 4, i bekendtgørelse om risikomærkning af investeringsprodukter, har bestået en prøve, udbudt af en af Finanstilsynet godkendt prøveudbyder, jf. § 8. Prøven skal dokumentere, at den ansatte besidder de fornødne kompetencer og viden om de investeringsprodukter, som den ansatte rådgiver om, jf. § 3, stk. 2, nr. 2. Prøven skal bestås, inden den ansatte begynder at yde rådgivning, jf. § 7, stk. 1.
Virksomheden skal mindst én gang om året vurdere, om den ansatte lever op til kravene i § 3, stk. 2-4.
Finanstilsynet har godkendt Finanssektorens Uddannelsescenter som prøveudbyder.