MiFIR – TRSII

Vigtig information

Drift 

21-06-2019: Grundet opdatering af TRS2, kan der forekomme forsinkelser i feedbackfilerne på transaktionsindberetninger den 24-06-2019.

ESMA opdatering 2019

Den 23. september 2019 gennemføres de annonceret ændringer til transaktionsindberetning under MiFIR. Efter ændringerne er gennemført, vil det kun være muligt at indberette efter de nye skemaer.

Ændringer vil blive introduceret i testmiljøet den 8. august 2019, og vil være klar til brug den 9. august. Det opfordres til at der testes op imod Finanstilsynet.

De nye XML-skemabeskrivelser, der bruges til rapportering, findes på ESMAs hjemmeside. Rapporteringsplatformen bliver version 1.1.0.
https://www.esma.europa.eu/policy-rules/mifid-ii-and-mifir/mifir-reporting-instructions

Information

TRSII processerer i løbet af dagen de indkomne transaktions filer. Der vil være perioder, hvor der ikke kan processeres transaktionsfiler grundet servicevindue eller indlæsning af referencedata fra ESMA. På nuværende tidspunkt er TRSII lukket for processering af lokale transaktionsfiler i perioderne kl 00:00-05:00 og kl 08:00-12:00.

Da ESMAs leverance af referencedata fra FIRDS fortsat er ustabil, vil nogle transaktioner i perioder få status received, når de sendes til Finanstilsynet, da referencedataen kan være forsinket. Transaktionerne behandles, så snart vi har modtaget referencedaten fra ESMA, og de vil derefter få status; accepted, pending eller afvist.

ESMA har i deres specifikationer angivet, at hvis feedback filer har både accepterede handler (ACPT) og received handler (RCVD), så gives der ikke informationer til at kunne skelne mellem, hvilke handler der er accepteret, og hvilke der er received. Det samme gælder, hvis man sender samme transaktion både som new og cancel i samme fil, så kan man i feltet OrgnlRcrdId i feedbackfilen ikke se, om der refereres til new eller cancel transaktionen.

I tilfælde af fejl i TRSII, hvor transaktionsrapporter fejlagtigt afvises, er det ikke muligt for Finanstilsynet at genindlæse de korrekte transaktionsrapporter. Det er derfor nødvendigt, at transaktionerne genindsendes, når fejlen er rettet.

Tilmelding til produktion

For at få adgang til produktionsmiljøet bedes følgende udført:

1. Læs vedlagte vejledning
2. Udfyld og send vedlagte blanket til Finanstilsynet
3. Send SSH nøglepar til BEC

Status
    XML schema version

    Schema in use: https://www.esma.europa.eu/document/annex-2-mifir-transaction-reporting

    Servicevindue

Kendte fejl

• En transaktionsrapport, som tidligere er accepteret, kan efterfølgende ikke både slettes (CANC) og oprettes på ny (NEWT) i samme fil. Hvis man gør det, så accepteres CANC transaktionsrapporten, mens NEWT transaktionsrapporten bliver afvist med fejlkode CON-023. Man er derfor nødt til at indsende CANC og NEWT til samme transaktionsrapport  i separate filer.

• TRSII har i tilfælde med instrumenter, som er rapporteret efter terminering til ESMA, problemer med at validere transaktioner med disse instrumenter korrekt. Man vil opleve, at de bliver pending (CON-411) for efter 7 dage at afvises med CON-412. 

 Fejl løst den 08-02-2018

• Transaktioner med handel i underliggende instrumenter, hvor det underliggende instrument er gyldigt og findes i referencedataene, bliver på nuværende tidspunkt fejlagtigt afvist af vores system med fejlen: ”CON-472”.
  I bedes genfremsende de handler, som er blevet afvist med fejlkoden CON-472.

Fejl løst den 23-03-2018  

• Finanstilsynet har ikke modtaget referencedata fra ESMA siden i fredags den 16-03-2018. Transaktionsrapporter vil derfor ikke blive valideret, før referencedata er modtaget fra ESMA. Det betyder, at indberettere ikke vil modtage feedback filer fra Finanstilsynet, før referencedata er modtaget data fra ESMA.

Fejl løst den 08-05-2018  

• CON-340: Handler i nogle få valutaer (fx CZK, AZN, PHP) bliver desværre afvist med fejlkode CON-340 (Currency is not valid for the trade date), på trods af at de er gyldige valutaer.

• CON-351: På nuværende tidspunkt afvises transaktionsrapporter med CFI-kode D***** fejlagtigt, hvis ikke felt 35 er udfyldt, også selvom det er et gældsinstrument, hvor det ikke er nødvendigt at udfylde felt 35 (nettoværdi).

• CON-552: Transaktionsrapporter, som handles på samme dag som et instrument udløber, bliver fejlagtigt afvist med fejlkode CON-552.

• Transaktionsrapporter, som har fået midlertidig status PEND eller RCVD, modtager i nogle tilfælde ikke feedback informationer. 

Fejl løst den 30-05-2018

• Der er blevet identificeret en fejl i den instrumentdata, som Finanstilsynet modtager fra ESMA(FIRDS), hvor instrumenterne i TRSII ikke bliver korrekt opdateret i alle tilfælde, hvor der er foretaget opdatering af instrumentdata. Dette medfører, at der kan forekomme fejl i valideringen af instrumenter i transaktioner med en trading date tilbage i tid. 

Drift

TRSII er kørende alle dage, undtagen:

Hverdage: 00:00 til 05:00

Weekend og helligdage: 12:00 til 24.00 

Vi kan have behov for at lukke systemet ned mellem 05:00 – 24:00 for at udføre service på IT-systemet og i sådanne tilfælde giver vi besked her på hjemmesiden. Vær opmærksom på, at systemet ikke behandler lokale filer i perioden 08:00 til 10:00 på hverdage grundet indlæsning af referencedata fra ESMA.

Kontakt og åbningstid

Drift og tekniske henvendelser vedrørende TRSII systemet: Bectrs2@bec.dk

Juridiske henvendelser vedrørende MiFIR: seko4-postkasse@ftnet.dk

Åbningstid:

Hverdage fra 09:00 til 15:00

Opgraderings annoncering

TRSII opdateres den 02-12-2018