UCITS-afdelinger eller alternative investeringsfonde (AIF), der har pengemarkedsforeningers kendetegn, skal godkendes hos Finanstilsynet og leve op til kravene i EU’s pengemarkedsforordning.

Finanstilsynet var i maj 2018 på inspektion af hvidvaskområdet i Capitolia ApS. Inspektionen omfattede bl.a. virksomhedens risikovurdering, politikker, procedurer og interne kontroller samt kundekendskabsprocedurer, herunder overvågning af privatkunder.

Finanstilsynet var i september 2018 på inspektion i Danmarks Skibskredit A/S. Inspektionen omfattede ledelsesområdet, fonds-, funding- og likviditetsområdet, IT-området, koncernforhold, outsourcing og operationelle risici.

Ved udgangen af januar var antallet af danske aktier med væsentlige korte positioner 34 og dermed én mere i forhold til december. Bavarian Nordic var ultimo januar den mest shortede danske aktie og NKT den næstmest shortede. Det viser Finanstilsynets opgørelse af de akkumulerede korte nettopositioner i danske aktier.

Benchmarkforordningen finder anvendelse fra januar 2018. Læs mere om forordningen, dens formål og de forpligtigelser, den medfører.

Bekendtgørelse om outsourcing af væsentlige aktivitetsområder.

Information om de nye krav til markeder og handlen med finansielle instrumenter.

Information om fit & proper-vurdering og vejledning om, hvilke krav Finanstilsynet stiller til ledelsesmedlemmer.

Skemaer og løsninger til indberetning for investeringsrådgivere.

Markedsmisbrugsforordningen (MAR) har fundet anvendelse siden den 3. juli 2016. Find materiale til brug for ledende medarbejderes og nærtståendes indberetning til Finanstilsynet.

Information om individuelle krav til ledelsesmedlemmers viden og erfaring.