Lov om banker og sparekasser m.v. § 42 a, BEK. om puljer

Finanstilsynets afgørelse af 3. november 2000 om 20 %-grænsen for investering i særskilte depoter

Sagsfremstilling:

Et pengeinstitut har oplyst, at nogle pensionskunder, som følge af en fusion med et andet institut kan have aktier i et institut for mere end 20% af de samlede midler i deres individuelle pensionsdepot. --

Afgørelse/begrundelse:

Det følger af puljepensionsbekendtgørelsens § 26, stk. 3, at beløbs-grænsen i § 10, stk. 5 skal iagttages på det tidspunkt, hvor investeringen foretages. Den foreliggende situation kan sammenlignes med dette, idet pensionskunden reelt ikke har indflydelse på beholdningens størrelse.

Er pensionskunden i besiddelse af aktier i 2 institutter, som fusionerer og medfører ombytningen, at pensionskunden herefter har aktier i et institut for mere end 20 % af de samlede midler, vil dette efter Finanstilsynets opfattelse ikke være i strid med Puljebekendtgørelsens § 10, stk. 5.

Oprettet d. 24.07.2003 og sidst redigeret d. 06.06.2009

Tilføj til dokumentmappen