Lov om værdipapirhandel m.v. § 33, stk. 2 – Administrativt bødeforelæg – Skandinaviska Enskilda Banken A/S (SEB)

SEB har den 23. juni 2011 vedtaget et administrativt bødeforelæg på 20.000 kr. for overtrædelse af lov om værdipapirhandel m.v. § 33, stk. 2, jf. § 93, stk. 1, ved i perioden fra marts 2009 til januar 2011 ikke at have indberettet 4.435 transaktioner i værdipapirer til Finanstilsynet.

Ved vurderingen af forholdets alvorlighed er der lagt vægt på antallet af transaktioner samt på, at den mangelfulde indberetning strakte sig over en periode på 22 måneder, hvilket Fondsrådet finder udgør en alvorlig overtrædelse af reglerne. SEB blev endvidere først opmærksom på fejlen som følge af Finanstilsynets henvendelse til banken. Der er ligeledes lagt vægt på, at de manglende transaktioner skyldes systemfejl, og at SEB er ansvarlig for den systemanvendelse, som banken anvender til at foretage de lovpligtige indberetninger.

Ved fastsættelsen af bødestørrelsen er der lagt afgørende vægt på anklagemyndighedens praksis på området.