Lov om værdipapirhandel m.v. § 33, stk. 2 – Administrativt bødeforelæg – FIH Erhvervsbank A/S

FIH Erhvervsbank har den 30. juni 2011 vedtaget et administrativt bødeforelæg på 20.000 kr. for overtrædelse af lov om værdipapirhandel m.v. § 33, stk. 2, jf. § 93, stk. 1, ved i perioden fra 24. september 2009 til 6. januar 2011 ikke at have indberettet 2.855 transaktioner i værdipapirer til Finanstilsynet.

Ved vurderingen af forholdets alvorlighed er der lagt vægt på antallet af transaktioner samt på, at den mangelfulde indberetning strakte sig over en periode på 15 måneder, hvilket Fondsrådet finder udgør en alvorlig overtrædelse af reglerne. FIH Erhvervsbank blev endvidere først opmærksom på fejlen, da systemleverandøren rettede henvendelse vedrørende fejlen. Der er ligeledes lagt vægt på, at de manglende transaktioner skyldes systemfejl, og at FIH Erhvervsbank er ansvarlig for den systemanvendelse, som banken anvender til at foretage de lovpligtige indberetninger.

Ved fastsættelsen af bødestørrelsen er der lagt afgørende vægt på anklagemyndighedens praksis på området.