Lov om finansiel virksomhed § 9, stk. 2 - Påbud - Fondsmæglerselskabet LD Invest A/S

Finanstilsynets afgørelse af 12. oktober 2010. Sagen har været forelagt Det Finansielle Virksomhedsråd.

Resume:

Finanstilsynet har vurderet, at Fondsmæglerselskabet LD Invest A/S tilbyder tjenesteydelser, som er i strid med § 9, stk. 2, 2. pkt., i lov om finansiel virksomhed. Der er efter Finanstilsynets opfattelse tale om tjenesteydelser, som indebærer, at fondsmæglerselskabet deltager eller bliver involveret i styringen, driften og/eller indretningen af de virksomheder, som kunderne investerer i.

Finanstilsynet har på den baggrund givet Fondsmæglerselskabet LD Invest A/S påbud om at sikre:

• At selskabets medarbejdere ikke som led i ansættelsen deltager i bestyrelsesarbejde i virksomheder, som kunderne investerer i.
• At selskabets medarbejdere ikke som led i ansættelsen udøver kundernes ejerbeføjelser i henhold til ubegrænsede fuldmagter på generalforsamlinger i virksomheder, som kunderne investerer i.
• At selskabets medarbejdere ikke på vegne af kunderne forhandler og indgår andre aftaler end nødvendigt og sædvanligt i forbindelse med køb og salg af virksomheder.
• At fjerne formuleringer på selskabets hjemmeside, der giver indtryk af, at forretningsområdet LD Invest Equity tilbyder at deltage i udviklingen af de selskaber, kunderne investerer i.

Se hele afgørelsen her (pdf)