Nye regler - at yde investeringsrådgivning kræver nu tilladelse

Indtil 1. november 2007 har man frit kunne yde investeringsrådgivning uden at skulle have tilladelse. Fra 1. november 2007 kræver det tilladelse fra Finanstilsynet at yde sådan rådgivning.

Virksomheder eller personer, der har ydet investeringsrådgivning før 1. november 2007, skal ansøge om tilladelse for at fortsætte virksomheden. Finanstilsynet skal modtage ansøgningen senest den 1. februar 2008.

Virksomheder eller personer, der påtænker at yde investeringsrådgivning, skal også ansøge om tilladelse. Ansøges der efter 1. november 2007, skal der gives tilladelse inden virksomheden starter.

Hvem bliver omfattet?  Hvis du yder investeringsrådgivning, der er personligt rettet til en kunde,  og dine anbefalinger gives til kunden i dennes egenskab af investor,  og dine anbefalinger tager udgangspunkt i kundens egne omstændigheder,  så skal du have tilladelse.  Driver du virksomhed, hvor du handler finansielle instrumenter for kunderne,  skal du ikke have tilladelse efter de nye regler.  Finansielle virksomheder, revisorer, advokater o.l. skal ikke have tilladelse.

Du kan læse mere og downloade ansøgningsskemaet ved at klikke her

Kontaktperson:

Ulla Brøns Petersen

Direkte tlf.nr.:

33 55 82 43