Meddelelse fra CESR vedrørende implementering af visse dele af direktivet om markeder for finansielle instrumenter

CESR har udsendt sit endelige tekniske råd til Kommissionen vedr. implementering af visse dele af direktivet om markeder for finansielle instrumenter (MiFID, direktiv 2004/39/EC) vedr. investeringsselskaber, på det såkaldte 1. sæt mandater.

CESR's dokument (CESR/05-024b) indeholder CESR's tekniske råd til Kommissionen om behovet for regler til implementering af MiFID direktivet på følgende områder:

compliance og personlige transaktioner
interne systemer, ressourcer og procedurer
operationelle risici ved outsourcing
opbevaring af lister (dokumentationsmateriale)
beskyttelse af kundens ejendomsret
foranstaltninger som måtte være nødvendige for at forhindre interesekonflikter
reelle, klare og ikke vildledende markedsføringsmateriale
relevante oplysninger til kunder og potentielle kunder
kunde aftaler
rapporter til kunderne
indberetning af transaktioner til myndighederne
myndighedernes forpligtelse til at samarbejde i visse situationer
Udveksling af information mellem myndighederne med henblik på opfyldelse af myndighedernes forpligtelser efter MiFID

Udover selve det tekniske råd, offentliggører CESR tillige sine bemærkninger til de høringssvar CESR har modtaget i forbindelse med udarbejdelsen af det tekniske råd (dok. CESR/05-025) og en pressemeddelelse i anledning af offentliggørelsen (dok. CESR/05-076). Dokumenterne kan ses på CESR's hjemmeside her http://www.cesr-eu.org/

Kontaktperson:

vicekontorchef Klaus Melby, tlf.: 33 55 82 42 eller finansinspektør Anne Zeuthen Løkkegaard, tlf.: 33 55 82 28

Oprettet d. 24.07.2003 og sidst redigeret d. 04.02.2005

Tilføj til dokumentmappen