Brev vedr. bekendtgørelse om god værdipapirhandelsskik

Kontaktperson:

Formand for Fondsrådet, Erik Bonnerup, tlf. 33 13 05 04

Samtlige værdipapirhandlere har i dag modtaget et brev fra Fondsrådet. I brevet indskærpes det, at Rådets bekendtgørelse om god værdipapirhandelsskik ved handel med visse værdipapirer skal overholdes af samtlige værdipapirhandlere.

Skrivelsen er en konsekvens af, at Rådet i forbindelse med en undersøgelse foretaget af Dansk Aktionærforening har konstateret, at adskillige værdipapirhandlere ikke opfylder ovennævnte bekendtgørelses krav om oplysninger på afregningsnotaerne.

Fondsrådet har besluttet inden for de kommende måneder selv at gennemføre en undersøgelse med henblik på at konstatere, hvorvidt værdipapirhandlerne overholder bekendtgørelsen.

Brevet til værdipapirhandlerne kan læses nedenfor.

"Dansk Aktionærforening (herefter DAF) foretog i november og december 2001 en undersøgelse i relation til værdipapirhandlernes overholdelse af reglerne om "best execution".

Undersøgelsen blev gennemført ved, at udvalgte DAF-medlemmer blev opdelt i to hold (hold 1 og 2), hvorefter deltagerne på hold 1 den 29. november 2001 kl. 15.00 hver især købte 50 stk. Radiometer-aktier (en handelspoststørrelse). Den 4. december 2001 kl. 15.00 solgte deltagerne på hold 1 de samme aktier, mens deltagerne på hold 2 hver især købte 50 stk. Radiometer-aktier. Hold 2 solgte aktierne den 7. december. Undersøgelsen havde bl.a. til formål at konstatere, hvorvidt Fondsrådets bekendtgørelse om god værdipapirhandelsskik ved handel med visse værdipapirer af 28. maj 2001 overholdes.

Fondsrådet er i besiddelse af det materiale, der ligger til grund for undersøgelsen, og Rådets sekretariat har på den baggrund foretaget en gennemgang af afregningsnotaerne for 34 handler. Dette svarer til de af undersøgelsen omfattede handler, der er gennemført efter bekendtgørelsens ikrafttræden.

Denne gennemgang har vist, at størstedelen af notaerne ikke opfylder kravene i bekendtgørelsen, jf. dennes § 9, stk. 1. Det drejer sig primært om oplysninger om, hvorvidt der er handlet over en fondsbørs eller en autoriseret markedsplads' systemer, ligesom en række afregningsnotaer ikke indeholder oplysninger om handelstype og handelstidspunkt.

Fondsrådet skal på denne foranledning indskærpe, at bekendtgørelsen skal overholdes, og at man forventer forholdet bragt i orden omgående, således at bekendtgørelsen fremover efterleves.

På baggrund af undersøgelsens resultater, er det besluttet, at Rådet inden for de kommende måneder selv vil gennemføre en undersøgelse med henblik på at konstatere, hvorvidt værdipapirhandlerne overholder bekendtgørelsen.

Denne skrivelse er fremsendt til alle værdipapirhandlere.

Det skal for en god ordens skyld nævnes, at denne skrivelse vil være at finde på Finanstilsynets hjemmeside (www.finanstilsynet.dk). Skrivelsen vil blive offentliggjort i forbindelse med tilsynets udsendelse af en pressemeddelelse, der oplyser om Fondsrådets reaktion på DAF's undersøgelse.

Med venlig hilsen

Erik Bonnerup

Formand"

Oprettet d. 24.07.2003 og sidst redigeret d. 14.11.2003

Tilføj til dokumentmappen