Anmeldelse om markedsføring af danske investeringsforeninger (UCITS) i udlandet

En dansk investeringsforening, som er omfattet af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2009/65/EF om samordning af love og administrative bestemmelser om visse institutter for kollektiv investering i værdipapirer (UCITS direktivet), og som ønsker at markedsføre sig et EU/EØS land, skal anmelde dette til Finanstilsynet.

Anmeldelsen skal ske i overensstemmelse med fremgangsmåden som er beskrevet i Kommissionens forordning nr. 584/2010 af 1. juli 2010. Det værtsland hvor investeringsforeningen ønsker at markedsføre sine andele, skal modtage en ansøgning i overensstemmelse med de nationale bestemmelser som gælder i værtslandet. En liste over de relevante myndigheders hjemmesider kan findes på: http://www.esma.europa.eu

Når en dansk investeringsforening har udfyldt en anmeldelse i overensstemmelse med de retningslinjer der fremgår af værtslandets lovgivning, skal den komplette ansøgning indsendes til Finanstilsynet, som vil varetage anmeldelsen til værtslandets tilsynsmyndighed. Den komplette ansøgning skal indsendes til finanstilsynet@ftnet.dk 

Som Bilag 1 til Kommissionens forordning nr. 584/2010 af 1. juli 2010 er der udarbejdet en anmeldelsesskrivelse, der skal benyttes ved anmeldelse om markedsføring i et EU/EØS land. Finanstilsynet har udarbejdet en anmeldelsesskrivelse på baggrund af forordningen, som kan benyttes ved anmeldelse af markedsføring.

• Hent anmeldelsesskrivelse for danske investeringsinstitutter i udlandet (udfyldbar pdf - kun engelsk)

Det anbefales, at danske investeringsforeninger i stedet benytter sig af den anmeldelsesskrivelse, som er offentliggjort af tilsynsmyndigheden i det værtsland, hvor investeringsforeningen ønsker at markedsføre sine andele, i det omfang den er tilgængelig.